●公司章程

公司章程
(110.07.05股東會通過)

●內部稽核作業

內部稽核作業流程

  1. 本公司稽核人員執行稽核工作前,應擬定稽核計畫,其內容包括稽核期間、稽核項目及稽核範圍,以達成調查評估公司各執行其指定職能之效率為目的。
  2. 稽核人員應將稽核計劃呈董事長核示、董事會通過。定期性稽核由稽核人員依計劃執行;專案稽核由董事會、董事長或其授權人員之指示辦理。
  3. 稽核人員應就稽核工作所發掘之問題加以分析,並與受查單位就稽核項目查核結果充分溝通,對於檢查所發現之內部控制制度缺失及異常事項,應據實揭露於稽核報告,並向適當層級之管理階層、董事會及監察人溝通,並及時改善。
  4. 稽核人員於稽核報告陳核後應追蹤該報告所提之改進事項的執行進度及結果,並至少按季作成追蹤報告至改善為止,以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施及時改善。

內部控制制度聲明書

內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬

  1. 本公司於「公司治理實務守則」規定:內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬宜提報董事會或由稽核主管簽報董事長核定。
  2. 本公司109年度內部稽核主管之任免,簽報董事長核定,並經審計委員會二分之一以上同意及董事會過半數決議通過。
  3. 本公司109年度內部稽核人員考評及薪資報酬,由稽核主管簽報至本公司董事長。

●公司治理主管之設置及職權

一、本公司於民國109年8月11日董事會決議通過,設置專任之公司治理主管,負責公司治理相關事務,職權範圍如下:

  1.依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。

  2.製作董事會及股東會議事錄。

  3.協助董事就任及持續進修。

  4.提供董事執行業務所需之資料。

  5.協助董事遵循法令。

二、公司治理主管業務執行情形如下:

  1.協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修:

   (1).針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展,提供董事會成員,並定期更新。

   (2).檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊,維持董事和公司內部溝通、交流順暢。

   (3).獨立董事依照公司治理實務守則,有與內部稽核主管或簽證會計師個別會面瞭解公司財務業務之需要時,協助安排相關會議。

   (4).依照公司產業特性及董事學、經歷背景,協助獨立董事及一般董事擬定年度進修計畫及安排課程。

  2.協助董事會及股東會議事程序及決議法遵事宜:

   (1).確認公司股東會及董事會召開是否符合相關法律及公司治理守則規範。

   (2).協助且提醒董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規,並於董事會將做成違法決議時提出建言。

   (3).會後負責檢核董事會重要決議之重大訊息發布事宜,確保重訊內容之適法性及正確性,以保障投資人交易資訊對等。

  3.擬訂董事會議程、召集會議,並於會議七日前通知董事及提供會議資料,議題如需利益迴避予以事前提醒,並於會後二十天內完成董事會議事錄。

  4.依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄。 

三、公司治理主管進修情形如下: 

進修日期

主辦單位

課程名稱

進修時數

109

進度總時數

109/08/28

109/08/28

中華民國內部稽核協會

誠信行為風險之營業活動及案例解析

6

12

109/09/03

109/09/03

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

109年度防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會

3

109/09/23

109/09/23

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

企業升級與轉型之策略與管理-購與聯盟之選擇

3

109/10/23

109/10/23

中華民國內部稽核協會

如何防隱匿的舞弊跡象及實例研討

6

四、本公司有關公司治理之規範如下:

公司治理組織架構

公司治理人員職責

●企業社會責任專區

一、本公司為實踐企業社會責任,並促成經濟、環境及社會之進步,以達永續發展之目標,爰參考「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」規定訂定本守則,以資遵循。

二、本守則範圍包括本公司及集團企業(以下簡稱本集團企業)之整體營運活動。本公司於從事企業經營之同時,積極實踐企業社會責任,以符合國際發展趨勢,並透過企業公民擔當,提升國家經濟貢獻,改善員工、社區、社會之生活品質,促進以企業責任為本之競爭優勢。

三、本公司履行企業社會責任,應本於尊重社會倫理與注意其他利害關係人之權益,在追求永續經營與獲利之同時,重視環境、社會與公司治理之因素,並將其納入公司管理與營運。

四、本公司對於企業社會責任之實踐,應依下列原則為之:

  • 發展永續環境。
  • 維護社會公益。
  • 加強企業社會責任資訊揭露。

五、本公司之企業社會責任實務守則,如下:

企業社會責任實務守則

六、本公司之企業社會責任架構、推動單位及組織成員如下:

企業社會責任架構

七、公司治理議題之風險評估、訂定風險管理政策

  本公司就企業社會責任重大性原則,進行重要議題之評估,訂定相關管理政策如下:

議題

風險評估項目

管理政策

社會

職業安全

訂定安全衛生守則,並設置領有勞安證照之勞安人員執行勞安檢查等業務。

公司治理及誠信經營

法令遵循

透過宣導及落實內部控制制度,確保本公司員工遵守相關法令規範。

八、本公司對供應商履行企業社會責任之規範、實施情形如下:

供應商企業社會責任

●落實企業社會責任情形

本公司基於回饋社會之理念,對社會公益及慈善事業推動不遺餘力,企業社會責任之具體推動計畫與實施成效如下:

108 年捐款明細內文

107 年捐款明細內文

106 年捐款明細內文

105 年捐款明細內文

●落實誠信經營情形

一、本公司設置推動企業誠信經營專責單位,負責誠信經營政策與防範方案之制訂及監督執行,並定期向董事會報告。
二、誠信經營之運作及執行情形如下:

落實誠信經營情形

●防範內線交易落實情形

一、本公司於「董事及經理人道德行為準則」第8條、「誠信經營作業程序及行為指南」第15條訂有禁止內線交易之規定,並於「內部重大資訊處理作業程序」訂有避免資訊不當洩漏之規定。

二、本公司109年度落實內線交易教育訓練之具體情形如下:

對象

日期

課程內容

董事、經理人

109/03/20、09/05/07

109/08/11、09/11/11

內部人股權變動申報違規態樣(包含事前申報、事後申報法令)、內線交易及短線交易相關法令等。

新任董事

109/09/03

1. 內線交易之法源、構成要件、內線交易重大訊息之種類、內線交易之法律責任。

2. 內線交易之防範作法。

3. 內部人股權申報規範、內部人股權轉讓方式、特定人轉讓規範、資訊申報流程。

4. 公司買回庫藏股其間,內部人禁止賣出之規定。

5. 短線交易之規範法源、對象、歸入權之行使及常見態樣。

員工

109/09/03

1. 內線交易之法源、構成要件、內線交易重大訊息之種類、內線交易之法律責任。

2. 內線交易之防範作法。

3. 內部人股權申報規範、內部人股權轉讓方式、特定人轉讓規範、資訊申報流程。

4. 公司買回庫藏股其間,內部人禁止賣出之規定。

5. 短線交易之規範法源、對象、歸入權之行使及常見態樣。

 三、相關辦法如下:

董事及經理人
道德行為準則

誠信經營作業程序
及行為指南

內部重大資訊處理
作業程序

●人權政策人權關注事項與作法

一、本公司遵守所在地之法令規範及遵循各項國際人權公約所揭之人權保護精神與基本原則,在制定各項規範上,積極落實各項保障人權政策,善待及重視所有受雇人員,充分體現尊重與保護人權之責任。

二、本公司詳細「人權政策」及「人權關注事項與作法」如下:

人權政策

人權關注事項與作法

●員工福利

一、本公司員工福利措施包括如下:辦理勞工保險、僱主補償契約責任保險、提撥退休金、年度健康檢查、致贈婚喪禮金及生育賀儀、提供制服、提供三節獎金或禮品、員工酬勞、員工購買公司建案之優惠、特約飯店住宿優惠、不定期聚餐及舉辦年終大型聯歡晚會。

二、本公司訂有「員工旅遊辦法」,明訂內容舉辦國內外旅遊、平時員工人才培訓、定期或不定期舉辦員工教育訓練等員工福利措施。

三、本公司員工福利措施實施情形、員工人身安全與工作環境之保護措施及實施情形如下:

員工福利措施
及實施情形

●風險管理政策與程序

一、本公司於民國109年11月11日董事會決議通過訂定「風險管理政策」,強化本公司治理、建立健全之風險管理作業,將各項業務可能產生之風險,控制在可承受範圍內,以合理確保本公司目標之達成。

二、本公司之風險管理政策,涵蓋組織及權責與職掌、風險分析、風險類型、風險管理流程、資訊及溝通等範疇。

三、公司建立風險管理組織,以區分風險管理權責與職掌。各部門必須分析及辨認風險,藉以有效辨識、衡量及控制本公司之各項風險,將風險控制在可接受的範圍。

●風險管理範疇、組織架構

一、本公司之風險管理包括「市場風險」、「投資風險」、「信用風險」、「危害風險」、「作業風險」、「法律風險」及「其他風險」等管理,說明附件如下。

二、本公司之風險管理組織架構,說明附件如下。

風險管理政策及辦法

●風險管理運作情形

本公司於民國109年向董事會報告風險管理運作情形如下:

1.其他風險:109 年全球遭逢新冠肺炎(COVID-19)疫情,本公司於 3 月份疫情嚴重之際,啟動異地辦公及落實職務代理人機制,以減少
企業因疫情造成停工之營運風險。本公司不定期審視企業內、外環境可能產生之營運風險,並及早因應以降低風險及減輕損失。 

2.作業風險:宣導資訊安全之重要,包含定期更換密碼、不隨意點擊來路不明之 Mail,以降低駭客攻擊之風險。  

●資訊安全風險管理架構

一、管理架構
本公司為提升資訊安全管理,本公司由資訊部門擔任「資訊安全管理單位」,定期評估資安風險、檢討資安政策及落實資安宣導,並於每年定期向董事會報告資訊安全執行成果。

二、資訊安全政策
1.遵循法令訂定相關資訊安全管理規章,對本公司資訊資產提供適當的保護措施,以確保其機密性、完整性、可用性及法律遵循性。
2.定期評估各種人為及天然災害對本公司資訊資產之影響,並訂定重要資訊資產及關鍵性業務之防災對策及災變復原計畫,以確保本公司業務持續運作。
3.督導本公司同仁落實資訊安全防護工作,建立【資訊安全、人人有責】觀念,提升各部門及人員對資訊安全之認知。

三、管理方案

類別

管理方案

1.法令遵循

資訊相關作業除了符合國際資安標準外,更要符合國內相關資訊安全法令。

2.軟硬體防護

軟體系統如需外部連線維護,需通過防火牆規則,並動態建立連線資訊給予連入;硬體設備的部分,進出資訊機房需通過門禁保全系統管制,用以降低失竊或惡意毀損等情形發生。

3.備份及還原

以批次方式自動執行系統備份,並列入每日巡檢作業的查核事項,由資訊人員逐一完成確認,藉此因應各種突發狀況所導致系統毀損之情形,並在短時間內還原系統,使同仁得以儘速恢復正常作業。

4.預防及演練

定期檢視資安防護機制及執行例行性安全性檢測,並不定期向同仁宣導資安相關知識,以期事先防範及有效偵測事件並阻絕擴散。

5.暸解資安新知

近年盛行之攻擊方式,如:DDoS、勒索病毒、社交工程以至於假冒網站(修改密碼、中獎通知等),與國內資安相關廠商保持聯繫、交流,透過多方技術研討、產品發表會來暸解現行網路威脅新的變化。

6.新冠肺炎疫情應變措施

建立一套安全且可靠的雲端辦公作業環境,包含:VPN 連線、雲端總機及導入雲端企業資源工具(含線上會議)等,用以因應員工居家防疫時,持續作業的需求,確保公司業務可維持正常運作。

●利害關係人聯絡窗口 

利害

關係人

重要

關注議題

聯絡方式/回應方式

109年與利害

關係人溝通實績

投資人

及股東

.營運績效及財務狀況

.公司治理

.企業形象

發言人及代理發言人:

吳家德副總/林紹詳副總

地址:高雄市鳳山區文龍路8511F

電話:(07)780-13816038

E-mail:

steven@huakai.com.tw

年度股東常會。

即時重大訊息同步公開於證交所公開資訊觀測站與公司網站。

於公司網站設立電子郵件信箱與聯絡電話,為投資者與公司之間建立暢通的溝通管道,並包含不合法  (包括貪汙)與不道德行為之檢舉。

.受邀參加法人說明會

.重大訊息35

 

客戶

售後服務

房屋修繕

客服電話:0800-268-588

透過客服電話,提供專業諮詢。

.開發APP,客戶藉由APP進行報修,FB粉絲數共23,156人/LINE好友數共5,483人/IG粉絲數共1,159

.舉辦「華友聯家族嗨FUN白色派對 勇闖義大星光樂園夜」特色活動

.歲末免費油漆

員工

.職業健康與安全

勞僱關係

.員工福利政策

管理部:陳小姐

電話:(07)780-1381

.部門主管不定期與所屬同仁開會溝通。

.定期召開勞資會議。

.每年提供員工免費健康檢查及諮詢。

.辦理內部及外部教育訓練,提升專業技能。

.每季舉行勞資會議

.每季舉行員工聚餐

.舉辦員工旅遊

.舉辦員工健康檢查

公司內部

外部人員

.不誠信之行為

檢舉信箱E-mail:

LAC@huakai.com.tw

一、本檢舉信箱,供本公司內部及外部人員使用。檢舉人應至少提供下列資訊:

1、檢舉人之姓名、身分證號碼,亦得匿名檢舉,及可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。

2、被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。

3、可供調查之具體事證。

二、本公司處理檢舉情事對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密,本公司並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。

三、詳細檢舉流程,請參閱本公司「檢舉不誠信行為案件之處理辦法」。

 

本公司管理部每季向董事會報告與部分利害關係人溝通實績。